财中社1月13日电 依据江苏证监局在2025年1月13日发布的公告，江苏盛世纪私募基金办理有限公司因存在多项违背相关规定的行为，遭到出具警示函的行政监管办法。详细违规状况包含，单个工作人员在获得从业资格证书之前向部分出资者展开营销事务，并未对部分出资者进行回访，违背了中国证券出资基金业协会相关规定，反映出该公司合规办理及内控系统的单薄。此外，部分投入资金的人在购买盛世纪共同富裕7号私募证券出资基金产品时，未在《合格出资者承诺书》上签字，违背了相关规定。
放逐，江苏盛世纪私募基金办理有限公司未妥善保存盛世纪雪球王6号私募证券出资基金及盛世纪雪球系列8号私募证券出资基金的出资决策进程记载，亦违背了相关规定。江苏证监局着重，公司应分外的注重并汲取这次的经验，加强合规办理。若对该监管办法不服，公司可在收到决议之日起60日内请求行政复议，或在6个月内提起诉讼，但在此期间，监督办理办法将持续履行。
